Cumplimiento

Cómo calificamos a una contraparte.

La misma secuencia se aplica a cada productor, comprador e intermediario con el que trabajamos. Protege a quienes representamos y ahorra tiempo a todos: las contrapartes que no pueden completarla no son para nosotros.

Este es el marco común. Cada commodity suma sus propios requisitos: registro fitosanitario y GACC para alimentos que ingresan a China, ensayos y cadena de custodia para metales, certificación forestal para madera y el estándar de inspección acordado en cada contrato.

Secuencia

Seis pasos, en orden, sin excepción.

1 · NCNDAAcuerdo de no elusión y confidencialidad firmado antes de compartir cualquier contacto, precio o documento.
2 · KYCRegistro societario, beneficiario final, firmante autorizado y referencia bancaria de cada parte. Verificación contra listas de sanciones OFAC, UE y ONU.
3 · LOI + POFEl comprador presenta carta de intención con especificación, volumen y condiciones de entrega, y prueba de fondos acorde a la operación.
4 · FCO + POPEl productor presenta oferta corporativa bajo mandato verificable y prueba de producto. Las minas deben estar operativas al momento del pedido.
5 · IMFPAAcuerdo de protección de comisiones firmado antes de conectar a las partes. Precios referenciados a índices públicos (LME, LBMA, Platts).
6 · EjecuciónInspección independiente en origen, Incoterms 2020, instrumentos bancarios (LC, SBLC). Sin pagos fuera de canal ni comisiones por adelantado.

Lo que no aceptamos

Señales que terminan una conversación.

Cadenas de intermediariosOfertas que no pueden nombrar al productor o al comprador final bajo NCNDA.
Precios fuera de mercadoDescuentos por debajo de referencias públicas sin razón verificable.
Instrumentos antes del productoPedidos de instrumentos financieros, depósitos o comisiones antes de la prueba de producto y la inspección.
Partes sin documentaciónContrapartes que no pueden o no quieren completar el KYC.