Compliance

Como qualificamos uma contraparte.

A mesma sequência se aplica a todo produtor, comprador e intermediário com quem trabalhamos. Ela protege quem representamos e poupa tempo de todos: contrapartes que não conseguem completá-la não são para nós.

Esta é a estrutura comum. Cada commodity acrescenta seus próprios requisitos: registro fitossanitário e GACC para alimentos que entram na China, ensaios e cadeia de custódia para metais, certificação florestal para madeira e o padrão de inspeção acordado em cada contrato.

Sequência

Seis etapas, em ordem, sem exceção.

1 · NCNDAAcordo de não circunvenção e confidencialidade assinado antes de compartilhar qualquer contato, preço ou documento.
2 · KYCRegistro societário, beneficiário final, signatário autorizado e referência bancária de cada parte. Verificação nas listas de sanções OFAC, UE e ONU.
3 · LOI + POFO comprador apresenta carta de intenção com especificação, volume e condições de entrega, e prova de fundos compatível com a operação.
4 · FCO + POPO produtor apresenta oferta corporativa completa sob mandato verificável e prova de produto. As minas devem estar em operação no momento do pedido.
5 · IMFPAAcordo de proteção de comissões assinado antes de apresentar as partes. Preços referenciados a índices públicos (LME, LBMA, Platts).
6 · ExecuçãoInspeção independente na origem, Incoterms 2020, instrumentos bancários (LC, SBLC). Sem pagamentos fora do canal nem comissões antecipadas.

O que não aceitamos

Sinais que encerram uma conversa.

Cadeias de intermediáriosOfertas que não conseguem nomear o produtor ou o comprador final sob NCNDA.
Preços fora do mercadoDescontos abaixo das referências públicas sem razão verificável.
Instrumentos antes do produtoPedidos de instrumentos financeiros, depósitos ou comissões antes da prova de produto e da inspeção.
Partes sem documentaçãoContrapartes que não podem ou não querem completar o KYC.